期刊名称:

    《石嘴山市人民政府公报》

主管单位:

    石嘴山市人民政府办公室

主办单位:

    石嘴山市人民政府办公室

编辑出版:

    石嘴山市人民政府办公室

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主  任:李光云

副主任:梁  庆    姜珉翰

        司红瑞

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石嘴山市人民政府公报
市人民政府办公室关于印发石嘴山市“防范和打击非法集资专项排查 整治年”行动方案的通知
石嘴山网 www.nxszs.gov.cn 发表时间:2016-04-20 20:24:05

 

石政办发﹝201636

  

市人民政府办公室关于印发

石嘴山市“防范和打击非法集资专项排查

整治年”行动方案的通知

 

各县、区人民政府,市政府有关部门,驻石中央、区属有关单位:

现将《石嘴山市“防范和打击非法集资专项排查整治年”行动方案》印发给你们,请结合实际,细化制定具体行动方案,部署相关排查整治工作,确保石嘴山市“防范和打击非法集资专项排查整治年”行动取得实效。

 

 

                                       石嘴山市人民政府办公室

                                              2016418


石嘴山市“防范和打击

非法集资专项排查整治年”行动方案

 

为全面掌握当前我市非法集资风险情况,严厉打击非法集资活动,切实保障人民群众合法权益,维护正常经济金融秩序,根据《自治区防范和处置非法集资工作领导小组办公室关于印发自治区“防范和打击非法集资专项排查整治年”行动方案的通知》(宁处非办发20161号)要求,按照市综治委《2016年深化平安石嘴山建设工作要点》有关工作部署,特制定“防范和打击非法集资专项排查整治年”行动方案。

一、整治目标

深入贯彻落实自治区防范和处置非法集资工作领导小组办公室工作部署,按照“分级管理、属地责任,职责明确、打防并举,综合治理、重在治本”的总体思路,坚持“谁主管,谁整顿;谁审批,谁负责”的基本原则,全面排查非法集资风险隐患,做到早发现、早预警、早打击、早处置,防打结合,疏堵结合,维护正常金融秩序,坚决守住不发生区域性、系统性金融风险底线。

二、工作原则

(一)坚持属地负责。各县(区)政府要加强统筹协调和组织领导,督促指导各监管部门依法履行监管职责,充分调动各方面的积极性,形成上下联动、协同配合、职责明确、齐抓共管、高效务实的工作格局。

(二)坚持权责一致。谁批设机构,谁承担监管职责,谁负责处置风险,逐一落实各类非金融企业的监管责任。

(三)坚持分工协作。各行业主(监)管单位要有分工、有协作,互通信息、共享资源、互相支持、形成合力。

(四)坚持防控并举。各主(监)管部门和相关金融机构要高度重视对金融风险的管控,系统深入排查风险隐患,建立完善的风险应对处置预案,层层落实责任,维护社会稳定和群众财产安全。

三、排查整治范围

(一)重点领域。

1P2P网络借贷平台、众筹平台、第三方支付、私募股权投资等新型金融行业企业;

2.投资理财(管理、咨询)、融资及非融资担保、小额贷款、保险代理、房地产中介等信用中介机构;

3.股权投资、电子商务、典当、融资及非融资租赁、高科技开发等资金密集型行业企业;

4.各类涉农互助合作组织,养老机构,民办院校等组织;

5.本地其他新型金融创新及高风险行业企业;

6.非法集资活动高发地区户籍人员在本地注册登记的高风险行业企业、外地高风险企业在本地所设分支机构。

对非融资性担保、投融资中介、私募股权投资、网络借贷、农民专业合作社及各地高发案行业要重点排查。

(二)排查重点。

1.未按规定进行企业登记、备案、出资、资金托管,无办公场所、无办公人员或与注册登记不符,违规设立和使用账外账户;

2.违规、超范围开展吸收和发放资金业务;

3.未经批准发行、转让股权、股票、基金及其他理财产品;

4.以报刊杂志、广播电视、网络媒体及传单、手机短信等方式发布涉嫌非法集资广告资讯等。

各县(区)政府、行业主(监)管部门要根据上述排查范围进行排查。对已发案件逐案摸清风险状况,对群众举报、监管发现的有关非法集资线索逐条调查核实。通过全面排查和重点排查,摸清本地区、本行业、案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况,提出处置预案。

四、责任分工

(一)县(区)政府职责。

按照属地管理原则,完善防范和处置非法集资工作领导小组职责,制定打击和处置非法集资工作专项排查整治方案,组织开展本辖区“防范和打击非法集资活动专项排查整治年”行动。负责做好本辖区非法集资活动日常监测、预警、现场检查、认定、处置和维稳等工作。针对易发生非法集资企业、群体制定专门宣传方案,采取多种形式向群众宣传非法集资的表现形式、手段和危害,提示风险,曝光典型案件,提高社会公众的风险意识、识别能力和自我保护能力。密切关注本辖区非法集资活动的动向,非法集资案件一经认定,负责做好案件的组织查处、处置善后与维护稳定工作。引导依法依规处置事件,防止围堵党政机关的现象发生和蔓延。

(二)部门职责。

1.市金融办:负责牵头组织协调各县(区)政府、行业主(监)管部门开展专项排查整治年活动;组织联合各县(区)金融办对辖区的P2P网络借贷平台、小额贷款、担保公司、权益类交易场所及金融局审批的新型金融创新企业进行风险排查整治;汇总、整理石嘴山市非法集资风险排查整治行动报告上报自治区处置非法集资联席会议办公室。

2.市委宣传部:负责对报纸、电台、电视台、网站等广告媒体是否存在刊登、播放非法集资广告进行风险排查。

3.市发展和改革委员会:会同市财政局等部门做好权限内审批的政府投资项目涉嫌非法集资的风险排查整治。

4.市工业和信息化局:负责中小企业领域(含高新技术园区)涉嫌非法集资的风险排查整治。

5.市教育体育局:负责民办院校涉嫌非法集资的风险排查整治。

6.市公安局:负责对举报非法集资案件线索进行调查,做好案件侦办和涉案资金追缴等工作。

7.市民政局:负责社会组织、养老机构等社会公益机构涉嫌非法集资的风险排查整治。

8.市住房和城乡建设局:负责对房地产等建筑行业、房地产经纪公司、房地产中介等进行非法集资活动的风险排查整治。

9.市农牧局:负责对农业种植、养殖和农产品加工企业、种养大户、农民专业合作社、家庭农场、以及涉农社团组织等涉嫌非法集资的风险排查整治。

10.市商务局:负责典当、电子商务、融资及融资租赁和商品类交易场所涉嫌非法集资的风险排查整治。

11.市园林和生态建设管理局:负责对林业领域林权投资、合作(托管)造林等投资活动涉嫌非法集资的风险排查整治。

12.市市场监督管理局:负责对传销活动、投资理财(管理、咨询)公司及非融资性担保公司等机构涉嫌非法集资活动进行风险排查;对投融资中介实质上不属于金融机构或准金融机构的进行公告提示;负责通过报刊、广播电视等媒体发布涉嫌非法集资广告资讯的风险排查整治。

13.人民银行市中心支行:负责全市范围内金融机构跨市场理财业务的监管协调,负责对第三方支付平台等涉嫌非法集资的风险排查整治。

14.石嘴山银监分局:负责辖内银行业金融机构涉嫌非法集资的风险排查整治。

五、进度安排

专项排查整治行动从20164月上旬开始,到201612月下旬结束。分四个阶段进行:

(一)宣传动员阶段(201641日—430日)。由石嘴山市金融办牵头,各行业主(监)管部门配合,制定《石嘴山市开展“防范和打击非法集资专项排查整治活动年”行动总体方案》,印发全市执行;在石嘴山日报等市内主要媒体刊登《开展“防范和打击非法集资专项排查整治年”行动公告》,动员全社会力量参与和支持开展专项排查整治行动。各县(区)政府、各行业主(监)管部门按照市总体行动方案的统一安排部署,细化制定本辖区、本部门行动方案,明确任务分工和工作进度,部署开展专项排查整治行动,并将行动方案及排查活动联系表(附表3)于430日前报送市金融办(传真号码2218454)。

(二)排查整治阶段(201651日—731日)。各县(区)政府、行业主(监)管部门按照工作方案和任务分工对本辖区(行业)开展专项排查整治行动。要按照“边排查、边整治”的原则,打早打小,露头就打,力求早发现、早处置、早结案。对尚不构成犯罪、企业经营活动还能够持续的,要积极帮扶引导企业主动整改,避免损失扩大、矛盾激化;对涉嫌构成犯罪的要及时移交公安机关,及时开展调查取证和立案侦查工作,依法追究相关责任人的法律责任,同时做好赃款追缴、变现、清退等处置工作。排查整治行动结束后,各县(区)政府、各行业主(监)管部门将活动总结报告、活动照片及活动统计表(附表12)于731日前报送至市金融办。

(三)督促检查阶段(201681日—930日)。在各县(区)、各行业主(监)管部门开展全面排查整治行动的基础上,石嘴山市综治办、维稳办、政府督查室等部门组成专门督查组分赴各县(区)对专项排查整治行动进行现场督查,对组织不力、进展缓慢的报请市人民政府给予全市通报批评,对开展专项排查整治行动取得实效的县(区)和部门给予通报表扬。

(四)总结提高阶段(2016101日—1230日)。各县(区)、各行业主(监)管部门对专项排查整治年行动进行全面总结,进一步查漏补缺,完善制度建设,落实监管责任,把防范和打击非法集资工作纳入各县(区)政府领导班子和领导干部综合考核评价内容,确保此项工作组织到位、体系完善、机制健全、保障有力,构建防范打击非法集资工作的长效机制,并将有关情况总结报送市金融办。

六、工作要求

(一)加强组织领导。此次专项排查整治行动涉及范围广、工作量大、政策性强,各县(区)要按照《自治区人民政府办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》(宁政办〔2015166号)要求,认真落实属地管理职责,对本辖区专项排查整治行动负总责,各行业主(监)管部门要严格按照非法集资监管主体与行业监管主体直接对接的要求,切实承担起一线把关职责。市综治委已将防范和处置非法集资工作纳入今年平安石嘴山建设目标责任考核,各县(区)、各有关部门也要建立工作目标责任制,加强组织领导,认真安排部署,明确任务要求,加强协作配合,在全面排查摸清非法集资风险底数的基础上,积极做好非法集资案件调查取证、资产清理、资金清退、舆论引导和维护稳定等工作。

(二)集中清理整顿。各县(区)、各行业主(监)管部门要严格落实“谁审批,谁监管,谁负责,谁处置”的原则,按照《自治区人民政府办公厅关于印发〈宁夏回族自治区应对非法集资专项应急预案〉和〈宁夏回族自治区打击和处置非法集资工作操作流程(试行)〉的通知》(宁政办发〔2015165号)要求,及时、准确区分违规经营、违法犯罪与改革创新等不同性质问题,对从事非法吸收存款、非法集资、非法理财等违法违规活动要严密取证、坚决取缔;对有偿债能力的主体要责令限期清偿各种债务;对转移集资资金、严重资不抵债,并给出资人造成明显损失的要将获取的相关证据移送公安机关立案侦查,依法进行处置;对影响较大的案件要成立专案组,依法依程序开展工作,最大程度追偿可清偿债务的债权和资产,依法追究相关责任人法律责任;对存在虚假出资、抽逃注册资本等违法行为依法予以处置。对审批监管部门由于不重视、不作为导致出现影响较大非法集资案件的,由市金融办报请市人民政府和市综治委,严肃追究相关部门负责人责任。

(三)完善协调机制。各县(区)、行业主(监)管部门要建立健全防范和处置非法集资工作机构,完善工作机制,优化工作流程,明确工作责任,使防范和处置非法集资工作制度化、常态化。要通过日常监测、风险排查、媒体披露、舆情监测等多种渠道、多种方式收集信息,做到早发现、早处置,切实增强工作的主动性和预见性。各县(区)金融办、公安局要保持“防范和打击非法集资专项排查整治年”行动公告举报电话畅通,及时受理群众举报,建立打击和处置非法集资长效机制。请各县(区)、各行业主(监)管部门每月月底前将专项排查整治行动阶段性进展情况报市金融办。

(四)完善规章制度。清理规范与整章建制是这次专项行动标本兼治的集中体现,边查边纠、边整边改要贯穿于专项行动的全过程。各行业监(主)管部门要针对本系统所属机构出现的各类问题,针对性的提出系统性整改意见和整章建制规范,建立完善的监管制度和监管责任追究制度。各企业要针对自身出现的问题和产生问题的原因进行深刻剖析,查找根源,着力从制度层面杜绝问题的再发生,严格按《公司法》、相关法规和公司章程建立科学的、系统的公司治理架构和运行规则,并报主(监)管部门备案。各级防范和处置非法集资领导小组及办公室要加强对清理规范和整章建制工作的指导与督查,探索建立专项行动与长效监管相结合的良性互动机制。

(五)强化舆论宣传。各县(区)、各行业主(监)管部门要充分利用报刊、广播、电视、网络、微信、短信平台等媒体,宣传防范打击非法集资的有关法律、法规和政策,揭露非法集资活动的表现形式、手法手段,深入揭示非法集资危害性,增强群众识别、防范、抵御非法集资活动的能力。要加大对各种形式非法集资广告宣传的查处力度,将打击处置非法集资宣传教育工作常态化、制度化。

 

附件:1.《非法集资风险专项排查工作基本统计表》

          2.《涉嫌非法集资案件排查统计表》

          3.《排查活动联系表》

 

附件1

 

非法集资风险专项排查工作基本统计表

填报单位:(加盖公章)

部门名称

参与排查人数(个)

排查天数(天)

排查企业(机构)数

涉嫌问题个数(个)

涉嫌集资项目名称

涉案金额(万元)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

负责人:            填表人:                联系电话:                     填报日期:           

注:填报单位是指县(区)政府、行业主(监)管部门;排查部门是指此次排查工作负责的部门。

 

 

附件2

 

涉嫌非法集资案件排查统计表

填报单位:(加盖公章)

序号

集资项目名称

所属行业

涉案人数(人)

涉案金额

(万元)

案件来源

处置

部门

案件处置情况

初查

(调查取证)

性质

认定

行政

处理

公安

立案

司法

处理

备注

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

负责人:            填表人:          联系电话:                             填报日期:            

 

填表说明:1.所属行业按照国家统计局发布的行业分类标准填写(参加国家统计局网站www.stats.gov.cn/tjbz

          2.案件来源是指自查发现(由政府、行业主(监)管部门或公安机关发现),举报发现(举报、受害人报案等其他方式)。

          3.行政处理是指由主(监)管部门处理而不需要移送公安机关的案件。

          4.涉案金额是指案发时本金于利息之和。

  

附件3

排查活动联系表

 

填报单位(盖章)

 

职务

联系方式

固定电话

手机

部门

 

 

 

负责人

 

 

 

经办人

 

 

 

负责人:              填表人:           联系电话:                     填报日期: